Asset Management
Fondsreporting und Peer-Vergleich, als AI-Mitarbeiter aufgebaut. Cockpit, Peer-Positionierung und Berichtswesen, vorbereitet für das Fondsmanagement, und jede Aussage trägt Herkunft und Belastbarkeit offen mit.
Fonds und Mandate laufen im vereinbarten Takt durch: Kennzahlen, Peer-Vergleich und Auffälligkeiten liegen je Fonds in einem Cockpit. Die Risikokennzahlen für das Reporting der Fonds werden nach den Definitionen Ihrer KVG zusammengeführt und aufbereitet; die Risikoeinstufung selbst trifft der AI-Mitarbeiter nicht.
Jeder Fonds wird gegen seine Peer Group gelesen: Performance, Kosten, Volatilität und Mittelbewegungen, mit Herkunft und Belastbarkeit je Angabe. Der Peer Group Vergleich der Fonds wertet öffentlich verfügbare Vergleichsdaten für Ihre eigene Positionierung aus; ein Rating oder Ranking vergibt scoreprise nicht.
Der AI-Mitarbeiter leistet Vorarbeit im Berichtswesen: Fondsberichte, Gremienvorlagen und die Zulieferung für das Master-KVG Reporting liegen vorformuliert bereit, aus denselben geprüften Daten wie das Cockpit. Für die Vertriebssteuerung im Asset Management werden Mittelflüsse im Fondsvertrieb je Vertriebspartner und Zeitraum ausgewertet. Die Freigabe bleibt im Unternehmen.
Partnerschaft
In Partnerschaft mit Morningstar.
Mit Morningstar besteht eine Zusammenarbeit auf der Datenseite: Finanzdaten werden für AI-Rollen nutzbar gemacht, und daraus sind gemeinsam entwickelte Anwendungsfälle für Wealth und Asset Manager entstanden, vom Portfolioscreening über die Research Automatisierung im Asset Management bis zur Beratungsdokumentation. Gemeinsam bedienen beide Häuser Kunden im Wealth und Asset Management: Morningstar bringt Research, Ratings und Marktdaten ein, scoreprise.AI die AI-Rollen, die daraus laufende Arbeit machen. Kein Unternehmen stützt sich auf einen einzigen Datenlieferanten, deshalb arbeitet der AI-Mitarbeiter über mehrere Anbieter hinweg, und jede Aussage trägt ihre Herkunft und ihre Belastbarkeit offen mit.
Fondscockpit und Look-Through
Look-Through je Fonds, die Ausnahme kommt zum Fondsmanagement.
Der AI-Mitarbeiter führt je Fonds Kennzahlen, Peer-Vergleich und Risikobild zusammen und prüft sie gegen die vereinbarten Korridore. Die Look-Through Analyse zeigt, welche Positionen unter einem Zielfonds liegen, und Abweichungen zwischen Fondsbuchhaltung und Datenanbieter werden als Frage zur Datenqualität gemeldet, bevor sie in einen Bericht laufen. Nur die Fälle, die eine Entscheidung brauchen, landen beim Fondsmanagement, mit Einordnung und Begründung.
Erstgespräch vereinbarenEinordnung: Position gegen Peer Group und Vorquartal, mit Grund je Veränderung. Herkunft und Belastbarkeit der zugrunde liegenden Angaben sind je Kennzahl ausgewiesen.
Fondsreporting Software und SFDR Reporting
Fondsbericht und SFDR Reporting, vorformuliert vor dem Gremium.
Fondsberichte, Gremienvorlagen und die Zulieferung für das SFDR Reporting entstehen aus denselben geprüften Daten wie das Cockpit. Der AI-Mitarbeiter formuliert vor, aus Kennzahlen, Peer-Vergleich und Marktlage; für das ESG Reporting für Asset Manager werden Nachhaltigkeitsangaben je Position zusammengeführt, soweit die Datenanbieter sie liefern. Das Fondsmanagement prüft, ändert und gibt frei.
Erstgespräch vereinbarenDie Grenze
Rating und Risikoeinstufung gelten nach dem EU AI Act als Hochrisiko. Deshalb ist die Arbeitsteilung eindeutig.
Der AI-Mitarbeiter übernimmt
- Fonds screenen und Einordnungen formulieren
- Szenarien rechnen und kennzeichnen
- Fondsberichte und Gremienvorlagen vorformulieren
- Peer-Vergleiche rechnen und kennzeichnen
Bei Ihrem Unternehmen bleibt
- Die Aussage gegenüber Anlegern und Gremien
- Die Anlageentscheidung
- Die Berichtspflicht
- Jede Freigabe an den kritischen Stellen
Der Einstieg setzt intern und beim Fondsmanagement an. Eine Risikomanagement Software für die KVG nach KAGB ist das nicht: Das Risikomanagementsystem bleibt die regulierte Eigenfunktion Ihrer KVG, der AI-Mitarbeiter führt die von Ihnen definierten Kennzahlen zusammen und bereitet sie auf; eine vorhandene AIFM Risikomanagement Software wird dabei als Quelle angebunden. Mit Ernst & Young besteht eine Partnerschaft als Umsetzungspartner für den Wealth- und Asset-Management-Markt, mit Morningstar eine Zusammenarbeit auf der Datenseite.
Ihre Fonds- und Research-Daten in den Tools, die Ihr Fondsmanagement ohnehin nutzt. Die Antwort kommt aus derselben geprüften Grundlage.
Prüfen Sie uns, bevor Sie mit uns sprechen.
Drei Wege, unsere Arbeit vorab zu prüfen: der Vergleich unserer Leistungsmerkmale mit den größten Anbietern, dokumentierte Fälle aus anderen Unternehmen und ein Check, wie belastbar Ihre Marktsicht heute ist.
Anbietervergleich
128 Leistungsmerkmale des Fondscockpits, Merkmal für Merkmal gegen die größten Anbieter für Asset Management Software. Die Methodik ist offengelegt.
Best Practices
Wie Unternehmen verschiedener Branchen Market und Sales Intelligence in den Betrieb geholt haben: je Fall Aufgabe, Quellen und Ergebnisformat. Die Sammlung wächst.
Reifegrad-Check
Wie belastbar ist Ihr Fondsreporting? Vier Stufen von Bauchgefühl bis belegt: Herkunft je Kennzahl, Takt, Peer-Vergleich aus öffentlichen Daten und Vorformulierung für Gremium und SFDR.
Häufige Fragen
Trifft der AI-Mitarbeiter Anlageentscheidungen?
Nein. Er liefert Vorarbeit, Einordnung und Begründung. Die Aussage gegenüber Anlegern und Gremien, die Anlageentscheidung und die Risikosteuerung bleiben bei Ihrer KVG. Rating und Risikoeinstufung gelten nach dem EU AI Act als Hochrisiko, deshalb setzt der Einstieg beim Fondsmanagement an.
Welche Anforderungen gelten für das SFDR Artikel 8 Fonds Reporting?
Artikel-8-Fonds legen offen, welche ökologischen oder sozialen Merkmale sie bewerben und wie diese erfüllt werden, im Prospekt, im Jahresbericht und auf der Website nach den technischen Standards der SFDR. Der AI-Mitarbeiter führt die dafür nötigen Angaben je Position zusammen und formuliert die Berichtsteile vor; Inhalt und Freigabe verantwortet die KVG.
Welche KI Anwendungsfälle gibt es im Fondsmanagement?
Vor der Entscheidung: Fondscockpit mit Kennzahlen und Korridoren, Peer-Positionierung aus öffentlichen Vergleichsdaten, Look-Through je Fonds, Vorformulierung von Fondsberichten, SFDR- und Gremienunterlagen, Auswertung der Mittelflüsse im Vertrieb. Anlageentscheidung, Rating und Risikoeinstufung bleiben beim Fondsmanagement.
Erfüllt das die Anforderungen an die Risikosteuerung einer KVG nach KAGB?
Die Risikosteuerung nach KAGB, einschließlich funktionaler Trennung und Risikolimits, ist die Eigenfunktion der KVG und bleibt dort. Der AI-Mitarbeiter liefert die Zusammenführung und Aufbereitung der von Ihnen definierten Risikokennzahlen für das Reporting, mit Herkunft und Stand je Zahl.
Was bedeutet DORA für scoreprise als IKT-Drittanbieter?
Als IKT-Dienstleister eines Finanzunternehmens unterliegen wir den vertraglichen Anforderungen aus DORA: Leistungsbeschreibung, Standorte der Datenverarbeitung, Zugriffs- und Prüfrechte, Ausstiegsregelung. Betrieb in der EU, Protokollierung jedes Arbeitsschritts und die maschinenlesbare Übergabe bei Vertragsende sind Teil des Vertrags; die Einordnung als kritischer Dienstleister nimmt Ihr Unternehmen vor.
Woher kommen die Daten?
Aus mehreren Datenanbietern, denn kein Unternehmen stützt sich auf einen einzigen Rating- oder Datenlieferanten. Mit Morningstar besteht eine Zusammenarbeit auf der Datenseite. Jede Aussage trägt ihre Herkunft und ihre Belastbarkeit offen mit.
Wie startet der Aufbau?
Mit einem Erstgespräch und einem Scoping-Workshop, aus dem ein Rollenprofil mit Zielprofil, Signalen, Mengengerüst und Lieferformat entsteht. Gebaut wird erst für einen Fall, mit dem Fachverantwortlichen validiert, dann skaliert. Der Vertrag ist monatlich kündbar.
Wo läuft der Betrieb?
Vollständig in der EU. Die Übertragung ist verschlüsselt, der Zugriff rollenbasiert, jeder Arbeitsschritt wird protokolliert.